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结算说明
结算说明
时间:2015-03-24

无锡市不锈钢电子交易中心有限公司

结算说明

 

第一章

第一条 为规范无锡市不锈钢电子交易中心有限公司(以下简称交易中心)交易的结算行为,保护交易商当事人的合法权益和社会公众利益,防范和化解交易市场的风险,根据《无锡市不锈钢电子交易中心交易规则》制定本说明。

第二条 结算是对整个交易进行资金划付、保证金收取、仓单注册、盈亏了结、货款了结、手续费收取等与交易有关的资金、仓单、有价证券、票据、资产、授信等进行管理、登记、计算、清算的过程。

第三条 本说明适用于交易中心的一切结算活动,交易中心及其工作人员、交易商、交易中心指定交收仓库和交易中心指定结算银行(以下简称结算银行)及其相关工作人员必须遵守本说明。

第二章 结算机构

第四条 结算机构是指交易中心内设置的结算部及风控部。结算部及风控部负责交易中心交易的统一结算、资金管理、风险控制管理及结算风险的防范。

第五条 结算机构的主要职责:

(一) 控制结算风险;

(二) 登录和编制交易商的结算账表;

(三) 办理资金往来汇划业务;

(四) 统计、登记和报告交易结算情况;

(五) 处理交易商交易中的账款纠纷;

(六) 办理交收结算业务;

(七) 按规定管理风险准备金。

第六条 所有在交易中心交易系统中成交的合同必须通过结算机构进行统一结算。

第七条 结算部门应妥善保管结算资料及相关凭证,以备查询和核实。

第八条 结算机构及其工作人员应当保守交易中心和交易商的商业秘密。

第三章 结算银行

第九条 结算银行是指交易中心指定的、协助交易中心办理交易结算业务的银行。

第十条 结算银行须符合以下条件:

(一) 是全国性的商业银行,资金雄厚,信誉良好;

(二) 在全国各主要城市设有分支机构和营业网点;

(三) 拥有先进、快速的异地资金划拨手段;

(四) 拥有懂得电子商务知识、风险防范意识强的专业技术人员;

(五) 交易中心认为必须具备的其他条件。

符合以上条件,并经交易中心同意成为结算银行后,结算银行与交易中心应签订相应协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务手续。

第十一条 结算银行的权利:

(一) 开设交易中心专用结算账户;

(二) 保存交易中心和交易商的存款;

(三) 了解交易商在交易中心的资信情况。

第十二条 结算银行的义务:

(一) 监管交易中心专用结算账户,保证交易商资金安全;

(二) 保守交易中心和交易商的商业秘密;

(三) 在交易中心出现重大风险时,积极协助交易中心化解风险;

(四) 接受交易中心对其结算业务进行监督。

第四章 日常结算

第十三条 交易中心在结算银行设立保证金专用账户,该账户由结算银行负责监管,以保证交易商用于交易结算的资金安全、完整、专款专用。

第十四条 交易商参与交易中心交易,应与交易中心签订《交易商入市协议》,与结算银行签订《账户监管协议书》,或通过银行柜台、网银等方式与结算银行签约。交易商按规定在保证金专用账户存入足额资金,以确保货款、保证金、转让盈亏、持仓盈亏、交收盈亏、账面价差、手续费等各项费用和款项的及时支付。

第十五条 交易中心对交易商存入交易中心保证金专用账户的资金实行分账管理,采取中介结算服务方式,对每一交易商的货款、各项费用和款项等提供代收、代付或暂存、暂付服务。交易中心采用“一收一付、先收后付、收支相抵”的结算原则。

第十六条 买方交易商通过交易中心交易系统签订电子交易合同时须交付交易保证金。卖方交易商通过交易中心交易系统签订电子交易合同或发布合同挂牌要约时,须将货物存入交易中心指定交收仓库并取得仓单;如果货物尚未在交易中心注册登记取得仓单,则须先交付交易保证金,待取得仓单后,可用仓单置换出交易保证金。

交易保证金收取标准如下:

(一)在合同签订时,支付合同货款的一定比例

(二)为控制交收风险,交收日前交易保证金逐步提高

具体内容如下:

 

交易品种

交易时间段

保证金

涨跌停板限幅

电解镍

上市之日起

7%

10%

最后交易日前五个交易日起(从最后交易日前六个交易日结算时开始提高)

20%

最后交易日前两个交易日起(从最后交易日前三个交易日结算时开始提高)

40%

12%

最后交易日(从最后交易日前一个交易日结算时开始提高)

100%

不锈钢

上市之日起

8%

10%

最后交易日前五个交易日起(从最后交易日前六个交易日结算时开始提高)

20%

最后交易日前两个交易日起(从最后交易日前三个交易日结算时开始提高)

40%

12%

最后交易日(从最后交易日前一个交易日结算时开始提高)

100%

上市之日起

12%

12%

进入交收月(进入交收月前最后一个交易日结算时开始提高)

20%

最后交易日前两个交易日起(从最后交易日前三个交易日结算时开始提高)

40%

最后交易日(从最后交易日前一个交易日结算时开始提高)

100%

上市之日起

8%

10%

进入交收月(进入交收月前最后一个交易日结算时开始提高)

20%

最后交易日前两个交易日起(从最后交易日前三个交易日结算时开始提高)

40%

12%

最后交易日(从最后交易日前一个交易日结算时开始提高)

100%

上市之日起

10%

10%

进入交收月(进入交收月前最后一个交易日结算时开始提高)

20%

最后交易日前两个交易日起(从最后交易日前三个交易日结算时开始提高)

40%

20%

最后交易日(从最后交易日前一个交易日结算时开始提高)

100%

进入交收月,请各交易商做好交收准备,按交易中心的要求在提高保证金当天15:00之前按时足额支付货款或注册足额仓单。

(三)若交易中心盈亏计算价低于买方的订货价或者高于卖方的订货价,交易商须在上述金额之外及时补足价差;

(四)最后交易日前一个交易日结算前,买方交易商应付足全额合同货款,卖方交易商应已注册足额仓单;之后签订新合同时,亦须付足全额货款或已注册足额仓单

交易中心可根据行情变化调整保证金标准,亦可根据交易商的担保、信用等情况集体或者个别调整保证金的标准与方式,交易商须按交易中心的要求按时足额支付保证金或货款。对于在同一品种中既有买入又有卖出订货的,交易中心可适时根据实际情况降低其对锁部分(即买入持仓和卖出持仓相同的部分,或者买入持仓保证金和卖出持仓保证金相同的部分)的订货保证金金额或者比例。

  交易中心对钴以及电解镍和不锈钢执行单边大仓的保证金对冲策略。交易商进行钴的对锁交易、电解镍的对锁交易、不锈钢的对锁交易、电解镍和不锈钢之间的跨品种的对锁交易的,同时持有买入定金持仓和卖出定金持仓时,即触发单边大仓的保证金对冲策略。系统将自动根据买入持仓应收保证金和卖出持仓应收保证金两者中金额大的一边收取实收保证金,即对金额小的一边的应收保证金予以对冲,免于收取。合约进入交收月后,为了控制交收风险,距离最后交易日六个交易日时,交收月合约即不参与保证金对冲。

  保证金是交易中心保障交易商签订的电子交易、交收合同正常履行的手段,交易中心可根据交易商的交易性质、担保和信用等情况制定交易商的保证金形式与标准。交易商可向交易中心提出调整保证金的申请。

信用记录良好,且能提供交易中心认可的担保方式的交易商可通过仓单、银行承兑汇票或者其他担保方式申请资金额度,经交易中心批准后,获得的资金额度可以抵顶保证金。交易商在该额度(交易中心可视情况调整该额度)范围内可自行确认所需资金用于交易。抵顶的保证金用途和方式须按照交易中心的要求。交易商获得资金额度后,应维护其交易信用,对资金额度的使用,以及其进行的交易和交易产生的一切结果,承担全部责任。

第十七条 交易中心根据交易商当日成交合约的成交明细按合约规定的标准计收交易手续费。

第十八条 交易中心对已转让的交易合同计算转让盈亏,并相应增减交易商账户的资金余额。

(一)转让今仓产生的转让盈亏的计算公式为:

买方交易商转让应取得的转让盈亏为(负数为应支付):

(转让价-买方订货价)× 转让数量

卖方交易商转让应取得的转让盈亏为(负数为应支付):

(卖方订货价-转让价)× 转让数量

(二)转让老仓产生的转让盈亏的计算公式为:

买方交易商转让应取得的转让盈亏为(负数为应支付):

(转让价-买方仓价)×转让数量

卖方交易商转让应取得的转让盈亏为(负数为应支付):

(卖方持仓价-转让价)× 转让数量

特别注意:交易不锈钢、铟(In1801起)、钴(Co1711起)产生的转让盈亏要除以1.17。

第十九条 交易中心对未交收或未转让的交易合同盘中计算账面价差,未交收或未转让的交易合同账面价差计算公式为:

买方交易商的账面价差为:

最新价-买方持仓价)× 持仓

卖方交易商的账面价差为:

(卖方持仓价-最新价)× 持仓量

如账面价差为负则扣减交易商的可用资金;账面价差为正不增加可用资金。

 

第二十条 交易中心每日结算时未到最后交易日的未交收或未转让的交易合同计算持仓盈亏,并相应增减交易商账户的资金余额。未交收或未转让的交易合同持仓盈亏计算公式为:

(一)今仓产生的持仓盈亏的计算公式为:

买方交易商应取得的持仓盈亏为(负数为应支付):

当日收盘价-买方开仓价)× 持仓数量

卖方交易商应取得的持仓盈亏为(负数为应支付):

(卖方开仓价-当日收盘价)× 仓数量

(二)老仓产生的持仓盈亏的计算公式为:

买方交易商应取得的仓盈亏为(负数为应支付):

当日收盘价-昨日收盘价)×持仓数量

卖方交易商应取得的仓盈亏为(负数为应支付):

昨日收盘价当日收盘价)× 持仓数量

特别注意:交易不锈钢、铟(In1801起)、钴(Co1711起)产生的持仓盈亏要除以1.17。

 

第二十一条 转让盈亏、持仓盈亏、账面价差和手续费等所有费用必须用货币资金支付。

第二十二条 转让盈亏账面价差、持仓盈亏的扣减,或由于行情、保证金比例变动,或者是其他原因导致交易商可用资金不足的,交易商须在规定的时间内补足资金或者转让相应持仓。未按时补足的,交易中心有权对交易商持仓按市价实行强制转让,由此产生的亏损由交易商承担。

第二十三条 交易商在交易中心办理划拨资金相关手续,其划拨资金的方式有:

(一)资金划入:

1)签订《账户监管协议书》的,交易商根据《账户监管协议书》向协议书中指定的保证金专用账户划入资金时,须指明该笔资金划入的席位代码和交易商名称,并及时通知结算银行和交易中心查收。在确认资金到账后,结算银行相应增加该交易商的交易账户资金。

2)签约银商通的交易商可通过客户端直接向本席位入金。

 (3) 各家签约银行的入金提交和受理时间:

签约银行

交易日入金提交时间

交易日入金受理时间

工行银商通

交易日8:00-23:45

即时

中信银商通

中信快捷通

老工行

24小时都可往保证金账户汇款

视资金到账情况                      9:00-11:3013:00-17:00

 

(二)资金划出:

1)交易商可通过交易客户端提交出金申请,经审核通过后向交易商绑定的银行账户划付资金

2)各家签约银行的出金提交和受理时间:

签约银行

交易日出金提交时间

交易日出金受理时间

备注

工行银商通

交易日8:00-23:45

 

9:00-11:30;                13:00-23:30;                            即时到账

 

农行银商通

中信银商通

中信快捷通

  9:00-21:00

 

老工行

9:00-11:3013:00-15:30

出金金额大于上一交易日结算后的可用资金的无法提交;15:30之后提交的出金于下一个交易日9:00受理

3每交易日单个交易席位的出金次数不得超过3次;超过3次的,除非以适当的理由向交易中心提出申请并获得同意,否则交易中心对超出次数的出金申请当日不予受理。

交易商对其按照上述程序划入或划出资金的合法有效性承担一切法律责任。出入金提交和受理时间根据交易时间的变化会做调整,以交易中心公布的最新时间为准

第二十四条 交易中心每个交易日结束后,通过发放交易结算单据或发送数据电文方式向交易商提供交易结算数据,交易商可通过交易客户端提取交易结算数据。因特殊情况造成交易中心不能按时提供交易结算数据时,交易中心将及时公布提供交易结算数据的时间。

第二十五条 交易商如对结算数据有异议,须在下一交易日开市前以书面形式提出,否则视为确认交易中心的结算结果。若由于系统误差导致交易结算单的记载事项与实际交易结果和权益不符,交易商的确认并不改变交易事实和真实的权益。

第二十六条 交易中心在交易结算完成后,将交易商资金的划转数据传递给有关结算银行。结算银行应及时将划账结果反馈给交易中心。

第五章 实物交收结算

第二十七条 交易商进行实物交收,应按规定向交易中心交纳交收手续费。具体标准在交收细则中载明。

第二十八条 交收货款结算实行一收一付,先收后付的方法。

第二十九条 交易商可通过客户端交收申报系统申请提前交收,买卖双方匹配成功后由交易中心为双方办理交收手续。对于提前交收部分的持仓按提前交收价计算交收盈亏,并于当日结算货款。

第三十条 最后交易日,交易中心对交收买卖双方交易商按照交收价结算交收盈亏并于交收日结算货款,结算交收盈亏后,买卖双方的持仓价即交收价。

买方应取得的交收盈亏为(负数为应支付):

(交收价-买方持仓价)× 交收数量

卖方应取得的交收盈亏为(负数为应支付):

(卖方持仓价-交收价)× 交收数量

特别注意:交收不锈钢、铟(In1801起)、钴(Co1711起)产生的交收盈亏要除以1.17。

第三十一条 实物交收货款以交收价为基础,再加上不同等级商品质量地区或其他类型的升贴水作为实际交收价,进行货款的划付。

第三十二条 交易中心收到买方全额货款后,于指定交收日向卖方划付80%的货款,交收日的下一交易日向买方签发提货凭证,并通知卖方开具增值税专用发票,卖方在其后的2个交易日内向交易中心开具增值税专用发票(买卖双方另有约定的按双方约定的执行)。交易中心在收到卖方开具的增值税专用发票后,在3个交易日内将剩余货款划给卖方,同时向买方开具增值税专用发票。如果根据商品交货数量需要买方补交货款的,交易中心在买方补足货款后开具增值税专用发票。买方凭交易中心签发的提货凭证办理提货并确认商品质量。

买方的实付货款和卖方的实收货款根据实际交收数量、交收价和各项升贴水调整,交收双方应收应付的货款和增值税开票总金额为:

(交收价±地区升贴水±厂家(品牌)升贴水±其它各项升贴水)×实际交收数量

其中:实际交收数量与交易商持仓数量的差异,即交收溢短的允许范围在交易合同或其它相关公告中公布,交易中心有权根据实际情况调整溢短范围。

买方须在交收日前将单位名称和税务登记证号及其它相关资料提供交易中心,以便交易中心开具发票。买方应对其资料的真实、准确与完备负责。

第六章 客户端相关术语解释

 

第三十三条 可用资金:指交易商存入交易中心保证金专用账户中的可以用来开仓的资金。出金、开仓会使可用资金减少,入金、转让会使可用资金增加;账面价差为负会扣减可用资金,账面价差为正不影响可用资金。

第三十四条 定金占用:指已被合约占用的资金,当买卖双方成交后,交易中心按持仓合约成交金额的规定比例向双方收取的持仓订金。

第三十五条 持仓价:指交易商持有订货的成本价。当日新开仓的,持仓价即订货价;结算过持仓盈亏后,持仓价即最近一个交易日结算持仓盈亏时的收盘价。

第三十六条 交收价:到期交收的交收价为最后2个交易日交易合同的成交的加权平均价。如果这两天均没有成交,则取最近一个有成交的交易日的加权平均价作为交收价。提前交收的交收价为提前交收的合同在当日11:30时的加权平均价。此价格为含增值税价格。

第三十七条 市价:即涨跌停板价。对买入订货方,市价是跌停板价;对卖出订货方,市价是涨停板价。

第三十八条 报单冻结:指交易商已通过交易中心下单系统委托开仓的但还未成交的指令所冻结的资金。

第三十九条 静态权益:指交易商在交易中心的资金总额。静态权益里不包含账面价差。账面价差0时,静态权益=可用资金+定金占用+风控冻结;账面价差<0时,权益=可用资金+定金占用-账面价差+风控冻结。

第四十条 动态权益:动态权益=静态权益+账面价差。

 

第七章

第四十一条 本说明解释权属无锡市不锈钢电子交易中心有限公司。

 

 

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